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  • 仅两省公布清理整顿合规名单 采用OTC、发售模式的无一通过


    [2017-07-07]
           按照清整联办的要求,6月30日是各地交易场所清理整顿的最后截止日。但在截止日期之前,仅山东和河南公布了通过清理整顿的交易场所名单。值得注意的是,从事现货OTC交易模式(主要是贵金属、原油交易)和发售模式(主要是各地的文交所)的交易所无一在列。

    事实上,国内采用OTC模式的主要交易场所基本暂停了业务开展,但采用发售模式的各地文交所不乏顶风开展业务。

    按照清整联办要求,所有地方交易场所将严格按照37、38号文件要求开展业务,但无论是OTC交易模式还是发售模式均违反了上述两份文件要求,两份文件的核心要点便是“除依法设立的证券交易所或国务院批准的从事金融产品交易的交易场所外,任何交易场所均不得将任何权益拆分为均等份额公开发行,不得采取集中竞价、做市商等集中交易方式进行交易;不得将权益按照标准化交易单位持续挂牌交易,任何投资者买入后卖出或卖出后买入同一交易品种的时间间隔不得少于5个交易日;除法律、行政法规另有规定外,权益持有人累计不得超过200人”。

    在实际运营过程中,采用OTC交易模式和发售模式的交易场所也是投资者投诉的高发领域。有业内人士表示,正是由于海量的投诉才导致中央下决心集中整治,采用这两类模式的交易场所也成为此轮整顿的重点对象。不过,由于巨额的存量资金和大量的投资者参与,部分地区的清理整顿一直不及预期,如何处理好这些交易场所清理整顿工作的同时避免引发投资者集中投诉,各地监管机构可谓煞费苦心,北京、江苏等地相继出台了征求意见稿,但最终结果还未对外公布。

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